ریچموند مردان, شرکت, دلار جریمه 6.3 میلیون دلار برای طرح Ponzi در

محتوای مقاله

دو ریچموند مردان و یک جفت از شرکت های مورد حمله قرار گرفته با مجموع $6.3 میلیون دلار جریمه از B. C. کمیسیون اوراق بهادار برای ارتکاب تقلب از طریق یک طرح پونزی.

کمیسیون اوراق بهادار می گوید: Todd نورمن جان Bezzasso افزایش 5 میلیون دلار از 85 سرمایه گذاران بین 2015 فوریه و مارس 2016 خود را از طریق شرکت های Bezzaz Holdings Group Ltd. و Nexus جهانی تجارت با مسئولیت محدود.

در طول این زمان شخص ساکن ریچموند وی کای لیائو کمک Bezzasso در پیدا کردن سرمایه گذاران برای این طرح است.

این BCSC پانل یافت که بخش بزرگی از بودجه مطرح شده بود و در واقع استفاده می شود به پرداخت هزینه های اولیه سرمایه گذاران.

در حالی که پانل یافت که Bezzasso, Bezzaz و Nexus تقلب متعهد در برابر تمام 85 سرمایه گذاران لیائو داشت تقلب متعهد در برابر یک سرمایه گذار معامله در اوراق بهادار بدون ثبت نام و عمل به عنوان یک مشاور برای سرمایه گذاران بدون ثبت نام.

Bezzasso شده است و دستور به پرداخت مجازات های اداری 4.5 میلیون دلار در حالی که او و شرکت ها نیز ضربه تحریم مالی از $1,619,563 به نمایندگی از مقدار آنها به دست آمده و یا اجتناب از دست دادن به عنوان یک نتیجه از سوء.

"(آنها) درگیر عمدی و گسترده تقلب که محروم از سرمایه گذاران بخش بزرگی از سرمایه گذاری وجوه" پانل گفت: در آن حاکم است.

لیائو جریمه شد حدود 170,000.

این پنل نیز به طور دائم ممنوع Bezzasso و شرکت ها از این استان به بازارهای سرمایه گذاری. لیائو داده شد 15 سال ممنوعیت از معامله به جز برای استفاده شخصی از طریق یک ثبت نام فروشنده.

sbrown@postmedia.com

twitter.com/browniescott